Những điều cần biết trước khi triển khai hệ thống quản lý tài liệu

Xin chào!

Tôi là Kakeya, đại diện Công ty Cổ phần Scuti.

Scuti – chúng tôi là đơn vị chuyên phát triển phần mềm offshore và lab-based tại Việt Nam, tận dụng sức mạnh của trí tuệ nhân tạo ( Generative AI). Chúng tôi cung cấp các dịch vụ bao gồm phát triển và tư vấn toàn diện về AI tạo sinh. Gần đây, chúng tôi đã nhận được nhiều yêu cầu phát triển hệ thống tích hợp với AI tạo sinh, phản ánh nhu cầu ngày càng tăng về các giải pháp sáng tạo dựa trên AI.

Quản lý tài liệu là một công cụ thiết yếu hỗ trợ cả hiệu quả hoạt động và bảo vệ thông tin của công ty. Trong môi trường kinh doanh hiện nay, khi chuyển đổi số tiến triển, việc số hóa tài liệu đã trở thành xu thế tất yếu.

Quản lý tài liệu được thiết kế để tối ưu hóa việc tạo lập, lưu trữ, truy cập và quản lý tài liệu, giúp các công ty sử dụng thông tin một cách hiệu quả hơn. Đặc biệt, trong các ngành có yêu cầu pháp lý và tuân thủ quy định nghiêm ngặt, việc quản lý tài liệu phù hợp là cần thiết để nâng cao tính minh bạch trong hoạt động và cải thiện hiệu quả kiểm toán.

Bài viết này cung cấp giải thích chi tiết về mọi thứ từ các chức năng cơ bản của hệ thống quản lý tài liệu đến các tiêu chí lựa chọn, phương pháp sử dụng hiệu quả và các vấn đề cần xem xét trước khi triển khai.


Những thách thức chính khi triển khai hệ thống quản lý tài liệu

Về khả năng truy cập và hiệu quả tìm kiếm tài liệu

Một trong những thách thức phổ biến nhất khi triển khai hệ thống quản lý tài liệu là khả năng truy cập và hiệu quả tìm kiếm tài liệu. Khi các công ty tiến bộ trong việc số hóa, những vấn đề chính mà hệ thống phải đối mặt là thiếu khả năng truy cập nhanh chóng vào thông tin và khả năng tìm kiếm hiệu quả. Ví dụ, nếu hệ thống quản lý tài liệu không được thiết kế tốt, người dùng có thể mất nhiều thời gian để tìm các tài liệu cần thiết.

Để giải quyết vấn đề này, việc phân tích kỹ lưỡng các kịch bản sử dụng của người dùng ngay từ giai đoạn đầu của thiết kế hệ thống, hiểu được các tài liệu nào thường xuyên được truy cập và các từ khóa nào thường được sử dụng để tìm kiếm là rất quan trọng.

Dựa trên điều này, hệ thống quản lý tài liệu cần được xây dựng với metadata tài liệu được thiết lập phù hợp và thuật toán tìm kiếm nâng cao để giúp người dùng nhanh chóng tìm thấy thông tin họ cần.

Ngoài ra, việc chọn một hệ thống quản lý tài liệu tuân thủ Luật Lưu trữ Sổ sách Điện tử cũng là điều cần thiết để đáp ứng các yêu cầu pháp lý. Luật này quy định việc xử lý sổ sách và tài liệu được lưu trữ điện tử. Sử dụng một hệ thống phù hợp đảm bảo tính minh bạch trong kiểm toán và giảm thiểu rủi ro pháp lý.

Vấn đề về khả năng truy cập và hiệu quả tìm kiếm tài liệu gắn liền với thiết kế và chức năng của hệ thống quản lý tài liệu. Bằng cách tập trung vào những yếu tố này trong việc lựa chọn và thiết kế hệ thống, các công ty có thể đạt được hiệu quả hoạt động và quản lý thông tin an toàn.

Rủi ro an ninh và bảo mật dữ liệu

Khi triển khai hệ thống quản lý tài liệu, việc chú ý đầy đủ đến các rủi ro an ninh và thách thức bảo mật dữ liệu là rất quan trọng. Đặc biệt đối với các hệ thống xử lý thông tin mật của doanh nghiệp và dữ liệu khách hàng, những vấn đề này là không thể tránh khỏi.

Nếu hệ thống quản lý tài liệu không có đủ các tính năng an ninh, rủi ro rò rỉ dữ liệu sẽ tăng lên, có thể dẫn đến hậu quả làm tổn hại đến uy tín của công ty và các trách nhiệm pháp lý.

Để giải quyết những thách thức này, việc ưu tiên các tính năng an ninh trong quá trình lựa chọn hệ thống là cần thiết. Cụ thể, các chức năng như mã hóa dữ liệu, kiểm soát truy cập, và bảo trì nhật ký kiểm toán là cần thiết.

Mã hóa dữ liệu ngăn chặn thông tin bị đọc ngay cả khi có truy cập trái phép. Kiểm soát truy cập ngăn chặn người dùng không được phép truy cập vào thông tin quan trọng, và nhật ký kiểm toán ghi lại ai đã truy cập tài liệu nào và khi nào, giúp theo dõi bất kỳ hoạt động đáng ngờ nào.

Hơn nữa, hệ thống quản lý tài liệu phải tuân thủ Luật Lưu trữ Sổ sách Điện tử. Luật này yêu cầu quản lý tài liệu số hóa phải đáp ứng các tiêu chuẩn bảo vệ và kiểm toán nhất định. Bằng cách chọn một hệ thống phù hợp, các yêu cầu pháp lý này có thể được tuân thủ, giảm thiểu rủi ro pháp lý cho công ty.

Rủi ro an ninh và bảo vệ dữ liệu là một trong những yếu tố quan trọng nhất khi triển khai hệ thống quản lý tài liệu. Các công ty được yêu cầu chọn lựa các hệ thống có tính năng an ninh mạnh và thực hiện các biện pháp quản lý và bảo vệ thích hợp.

Thách thức về việc Tuân thủ và Kiểm toán

Việc triển khai hệ thống quản lý tài liệu đặt ra những thách thức phức tạp đặc biệt về tuân thủ quy định và sẵn sàng kiểm toán. Các công ty thường cần tuân thủ các quy định đặc thù của ngành và các yêu cầu pháp lý quốc tế, và để đáp ứng những yêu cầu này, quá trình quản lý tài liệu phải được thiết kế một cách phù hợp. Chẳng hạn, trong ngành tài chính và y tế, một số tài liệu nhất định phải được lưu giữ trong một khoảng thời gian theo quy định pháp luật và luôn sẵn sàng để kiểm toán bất cứ lúc nào.

Để đáp ứng đầy đủ các yêu cầu này, hệ thống quản lý tài liệu cần bao gồm các tính năng hỗ trợ tuân thủ quy định. Điều này bao gồm quản lý vòng đời tài liệu, quản lý chặt chẽ quyền truy cập và các tính năng chống sửa đổi. Ngoài ra, hệ thống phải cung cấp thông tin nhật ký chi tiết cho mục đích kiểm toán và có khả năng nhanh chóng truy xuất tài liệu khi cần.

Tuân thủ các quy định như Luật Lưu trữ Sổ sách Điện tử cũng là một chức năng quan trọng của hệ thống quản lý tài liệu. Luật này đặt ra các tiêu chuẩn cụ thể cho các công ty để đảm bảo rằng các tài liệu được lưu trữ dưới dạng số phải đáp ứng các yêu cầu pháp lý. Bằng cách chọn đúng hệ thống, những yêu cầu này có thể được tuân thủ một cách hiệu quả, giảm thiểu rủi ro khi kiểm toán.

Kết luận, các thách thức về tuân thủ và sẵn sàng kiểm toán có mối liên hệ sâu sắc với thiết kế và chức năng của hệ thống quản lý tài liệu. Các công ty cần chọn lựa các hệ thống quản lý tài liệu hoạt động đúng cách và liên tục cập nhật và giám sát những hệ thống này để đảm bảo chúng đáp ứng các yêu cầu pháp lý và sẵn sàng cho kiểm toán.

Các bước cụ thể để triển khai Hệ thống quản lý tài liệu

1. Phân tích nhu cầu và lựa chọn giải pháp

Phân tích chính xác nhu cầu

Việc xác định rõ ràng những loại tài liệu nào cần được quản lý và những quá trình kinh doanh nào sẽ được hưởng lợi nhiều nhất từ việc cải thiện hiệu quả là rất quan trọng. Việc thu thập phản hồi từ nhân viên và hiểu rõ những vấn đề họ đối mặt hàng ngày cũng rất quan trọng. Điều này cho phép định nghĩa cụ thể các tính năng hệ thống mong muốn.

Đánh giá các giải pháp quản lý tài liệu

Trong quá trình lựa chọn này, không chỉ tính năng mà còn cả chi phí, tính thân thiện với người dùng, cơ cấu hỗ trợ, và dễ dàng nâng cấp cũng cần được xem xét. Ví dụ, một hệ thống có khả năng tìm kiếm mạnh mẽ là mong muốn để nâng cao hiệu quả tìm kiếm tài liệu, và trong trường hợp tập trung vào bảo mật, một giải pháp được trang bị các tính năng bảo mật cao cấp nên được chọn.

Hơn nữa, việc chọn một hệ thống quản lý tài liệu tuân thủ Luật Lưu Trữ Sổ Sách Điện Tử là cực kỳ quan trọng từ góc độ tuân thủ quy định. Bằng cách triển khai một hệ thống phù hợp, việc tuân thủ các yêu cầu pháp lý được đảm bảo, bảo vệ công ty khỏi các vấn đề pháp lý có thể phát sinh trong tương lai.

Phân tích nhu cầu và lựa chọn giải pháp là những bước cơ bản và quan trọng trong quá trình triển khai hệ thống quản lý tài liệu. Bằng cách tiến hành phân tích nhu cầu chính xác ở giai đoạn này và lựa chọn hệ thống quản lý tài liệu tối ưu dựa trên các kết quả này, các công ty có thể thực hiện quản lý tài liệu một cách hiệu quả và hiệu quả.

2. Đánh giá hệ thống và thử nghiệm thí điểm

Đánh giá hệ thống và thử nghiệm thí điểm là những bước quan trọng trong quá trình triển khai hệ thống quản lý tài liệu. Quá trình này bao gồm việc xác minh liệu giải pháp đã chọn có đáp ứng được yêu cầu của môi trường làm việc thực tế hay không. Thử nghiệm thí điểm là cần thiết vì nó giúp xác định các vấn đề tiềm ẩn trước khi hệ thống được triển khai hoàn toàn và cung cấp cơ hội để giải quyết chúng.

Để bắt đầu thử nghiệm thí điểm, các phòng ban hoặc nhóm làm việc trong điều kiện gần giống với công việc thực tế được chọn. Mục tiêu là tích hợp hệ thống vào quy trình kinh doanh hàng ngày, đánh giá phản ứng của người dùng và hiệu suất của hệ thống. Việc tái hiện các kịch bản quản lý tài liệu thực tế, thử nghiệm các chức năng như tải lên tài liệu, tìm kiếm, truy cập và lưu trữ là rất quan trọng.

Trong quá trình đánh giá, mức độ dễ dàng sử dụng, hiệu suất và an ninh của hệ thống được đánh giá cao. Ví dụ, các yếu tố như khả năng người dùng có thể sử dụng trực quan, kết quả tìm kiếm có được nhanh chóng, và các giao thức bảo mật có phù hợp với chính sách của công ty hay không sẽ được xem xét. Phản hồi này rất hữu ích cho các điều chỉnh và cải tiến cuối cùng của hệ thống.

Ngoài ra, thử nghiệm thí điểm cũng xác minh mức độ hệ thống quản lý tài liệu đáp ứng các yêu cầu tuân thủ, như những yêu cầu do Luật Lưu Trữ Sổ sách Điện Tử đặt ra. Luật này đưa ra các quy định nghiêm ngặt về lưu trữ tài liệu số, và việc hệ thống hỗ trợ đầy đủ cho những này là rất quan trọng.

Đánh giá hệ thống và thử nghiệm thực địa là những bước thiết yếu để xác định liệu hệ thống quản lý tài liệu có thể thích ứng với các yêu cầu cụ thể của công ty hay không. Điều này đảm bảo rằng không có bất ngờ nào sau khi hệ thống được triển khai và duy trì hoạt động hiệu quả.

3. Triển khai hệ thống và độ tương thích người dùng

Việc triển khai và tương thích người dùng với hệ thống quản lý tài liệu là giai đoạn quan trọng cho sự thành công của dự án. Quá trình này bao gồm việc triển khai hệ thống trên toàn bộ tổ chức và hỗ trợ tất cả người dùng quen với hệ thống mới. Sự thành công của việc triển khai không chỉ dựa vào việc cài đặt kỹ thuật mà còn phụ thuộc đáng kể vào sự chấp nhận và thích nghi của người dùng.

Lập kế hoạch triển khai hệ thống

Việc phát triển một kế hoạch triển khai chi tiết và đảm bảo sự phối hợp giữa phòng IT và các đơn vị kinh doanh là rất quan trọng. Kế hoạch triển khai nên bao gồm cài đặt hệ thống, chuyển giao dữ liệu, và đào tạo nhân viên. Việc chuyển giao dữ liệu cần được thực hiện một cách cẩn thận để đảm bảo rằng các tài liệu hiện có được chuyển giao chính xác sang hệ thống mới mà không bị mất mát hoặc hư hại.

Xây dựng hệ thống hỗ trợ và đào tạo người dùng

Chương trình đào tạo hiệu quả là cần thiết để giúp nhân viên hiểu các chức năng và thao tác của hệ thống mới và sử dụng nó trong công việc hàng ngày. Đào tạo nên được cung cấp thông qua nhiều phương pháp như các buổi học thực hành, video hướng dẫn, tờ rơi FAQ, và hỗ trợ qua bàn giúp đỡ.

Thu thập phản hồi của người dùng thường xuyên

Việc xác định các điểm cần cải thiện trong hệ thống cũng rất quan trọng. Bằng cách nhanh chóng giải quyết các vấn đề có thể phát sinh trong giai đoạn đầu, sự hài lòng của người dùng có thể được duy trì, và việc chấp nhận hệ thống có thể được thúc đẩy.

Ngoài ra, vì hệ thống quản lý tài liệu phải tuân thủ Luật Lưu trữ Sổ sách Điện tử, việc tuân thủ này cũng phải được xác minh trong suốt quá trình. Điều này đảm bảo rằng các yêu cầu pháp lý được đáp ứng trong khi công ty thiết lập một môi trường quản lý tài liệu an toàn và hiệu quả.

Triển khai hệ thống và thích nghi của người dùng là quan trọng ngang bằng với việc thực hiện kỹ thuật và cần được điều chỉnh cho phù hợp với văn hóa và hoạt động của tổ chức. Bằng cách thực hiện cẩn thận giai đoạn này, hệ thống quản lý tài liệu có thể thể hiện giá trị thực sự của mình, cải thiện đáng kể hiệu quả hoạt động và bảo vệ thông tin của công ty.

Trong giai đoạn triển khai này, việc chuyển đổi tài liệu giấy thành dữ liệu điện tử trở nên cần thiết. Công việc này đòi hỏi sự lao động thủ công, và các trường hợp quá trình này bị đình trệ thường được quan sát thấy.

Dịch vụ OCR truyền thống yêu cầu tài liệu phải theo một định dạng chuẩn và biết được nội dung được đặt ở đâu để độ chính xác khi đọc được hiệu quả, điều này có thể làm giảm hiệu quả của quá trình số hóa.

Công ty chúng tôi cung cấp “Dịch vụ AI Đọc Tài liệu” là một giải pháp để số hóa tài liệu viết tay dưới nhiều định dạng khác nhau. Sử dụng giải pháp này có thể giảm đáng kể công sức cần thiết để số hóa tài liệu.

Vận hành và cải tiến Hệ thống quản lý tài liệu

Tiếp nhận phản hồi và xác định các điểm cần cải tiến

Việc tiếp nhận phản hồi và xác định các điểm cần cải tiến là rất quan trọng trong quá trình vận hành và cải tiến hệ thống quản lý tài liệu. Cải tiến liên tục sau khi triển khai là cần thiết và giúp cải thiện hiệu quả, tính dễ sử dụng và an ninh của hệ thống.

Đầu tiên, việc thiết lập một hệ thống để chủ động thu thập phản hồi từ người dùng sau khi bắt đầu vận hành là rất quan trọng. Phản hồi có thể được thu thập thông qua nhiều phương thức như email, mẫu đặc biệt, cuộc họp định kỳ và khảo sát. Phản hồi này bao gồm các ý kiến quý báu dựa trên trải nghiệm thực tế của người dùng, như tính dễ sử dụng, báo cáo lỗi và yêu cầu cải tiến chức năng.

Bước tiếp theo là phân tích phản hồi đã thu thập để xác định các điểm cần cải tiến. Trong phân tích này, việc ưu tiên dựa trên tần suất của các vấn đề, tác động của chúng và tính khẩn cấp của các giải pháp là quan trọng. Ví dụ, nếu một vấn đề được nhiều người dùng báo cáo thường xuyên, nó nên được xử lý như một vấn đề ưu tiên cao.

Khi thực hiện cải tiến, việc phối hợp giữa phòng IT và các bộ phận kinh doanh để điều chỉnh các quy trình kinh doanh cùng với các giải pháp kỹ thuật là cần thiết. Để xác nhận hiệu quả của các cải tiến, việc theo dõi liên tục sau khi thực hiện là cần thiết và có thể cần thêm điều chỉnh theo yêu cầu.

Cũng nên luôn xem xét cải tiến về mặt an ninh của hệ thống. Dựa trên các báo cáo về sự cố an ninh và phát hiện lỗ hổng, các biện pháp phòng thủ nên được tăng cường để giảm thiểu rủi ro.

Kết luận, việc tiếp nhận phản hồi và xác định các điểm cần cải tiến là chìa khóa để vận hành thành công hệ thống quản lý tài liệu. Bằng cách phản ánh trực tiếp ý kiến từ người dùng, hệ thống trở nên hiệu quả và an toàn hơn, góp phần cải thiện năng suất tổng thể của tổ chức.

Cập nhật công nghệ và đào tạo liên tục

Việc cập nhật công nghệ và đào tạo liên tục là những yếu tố cần thiết trong hoạt động và cải tiến hệ thống quản lý tài liệu. Khi công nghệ phát triển, việc giữ cho các chức năng của hệ thống được cập nhật mới nhất trực tiếp ảnh hưởng đến sự an toàn và hiệu quả của hệ thống.

Đầu tiên, các cập nhật công nghệ bao gồm việc áp dụng các bản vá bảo mật cho hệ thống, thêm các tính năng mới và cải tiến các chức năng hiện có. Những cập nhật này đặc biệt quan trọng để bảo vệ chống lại các mối đe dọa an ninh mạng. Ví dụ, việc liên tục triển khai các công nghệ bảo mật mới nhất là cần thiết để ngăn chặn truy cập trái phép và rò rỉ dữ liệu.

Tiếp theo là việc thực hiện các chương trình đào tạo. Đào tạo là cần thiết mỗi khi có cập nhật kỹ thuật, đảm bảo rằng người dùng hiểu các tính năng mới và các phương pháp vận hành được cải tiến để sử dụng chúng một cách hiệu quả. Đào tạo nên được cung cấp qua nhiều hình thức như hội thảo trực tuyến, hội thảo tập trung, và video hướng dẫn, giúp người dùng thành thạo hoàn toàn các chức năng của hệ thống và tối ưu hóa quy trình làm việc của họ.

Đào tạo định kỳ cũng đóng vai trò hỗ trợ người dùng tiếp tục thích nghi với những thay đổi công nghệ. Bằng cách tìm hiểu về các phương pháp tốt nhất mới trong quản lý tài liệu và xu hướng trong ngành, nhân viên có thể duy trì và nâng cao kỹ năng của mình.

Kết luận, việc cập nhật kỹ thuật và đào tạo liên tục là rất quan trọng để đảm bảo hiệu quả lâu dài của hệ thống quản lý tài liệu và nâng cao năng lực của người dùng. Điều này đảm bảo rằng hệ thống luôn được cập nhật mới nhất và cải thiện hiệu quả và an toàn trong quản lý tài liệu trên toàn tổ chức.

Tự động hóa và tăng hiệu quả quy trình

Một khía cạnh quan trọng trong vận hành và cải tiến hệ thống quản lý tài liệu là tự động hóa và tăng hiệu quả các quy trình. Nếu hệ thống được thiết kế tốt, việc tự động hóa các nhiệm vụ quản lý tài liệu hàng ngày có thể tiết kiệm thời gian và tăng cường hiệu quả.

Bước đầu tiên trong tự động hóa là chuẩn hóa các công việc lặp đi lặp lại như tạo tài liệu, phân loại, lưu trữ và tìm kiếm. Chẳng hạn, sử dụng các mẫu tài liệu có thể duy trì sự nhất quán và chính xác đồng thời giảm thời gian cần thiết cho việc tạo mới. Ngoài ra, hệ thống nên được thiết lập để các tài liệu được tự động phân loại và gắn thẻ một cách phù hợp, làm cho chúng dễ dàng tìm kiếm và truy cập.

Tiếp theo là tự động hóa quy trình làm việc. Tự động hóa các quy trình liên quan đến lưu thông tài liệu, như quy trình phê duyệt và chu kỳ xem xét, có thể làm cho tiến trình công việc trở nên trơn tru và giảm thiểu đáng kể thời gian mất mát. Điều này đòi hỏi các tính năng cho phép hệ thống tự động thông báo cho các bên liên quan ở mỗi bước, đảm bảo rằng các hành động cần thiết được thực hiện kịp thời.

Một cách khác để tăng hiệu quả là thông qua tự động hóa việc tạo báo cáo và phân tích dữ liệu. Sử dụng dữ liệu do hệ thống quản lý tài liệu tạo ra để phân tích các mẫu hành vi của người dùng và cách sử dụng tài liệu có thể tiết lộ thêm các lĩnh vực cần cải thiện. Báo cáo tự động trở thành công cụ quan trọng cho quản trị viên để theo dõi việc sử dụng hệ thống theo thời gian thực và phản ứng nhanh chóng khi cần.

Tự động hóa và tăng hiệu quả quy trình là cần thiết để tối đa hóa việc sử dụng hệ thống quản lý tài liệu. Điều này giúp giải phóng nhân viên khỏi các nhiệm vụ hành chính cồng kềnh, cho phép họ tập trung vào công việc sáng tạo và có giá trị hơn.

    Leave a Reply

    Your email address will not be published. Required fields are marked *

    © 2015 - 2023 Scuti. All rights reserved.